我有幸与中国科协期刊考察团一行7人，于2009年2月16—21日对荷兰的科技期刊进行实地考察。考察团主要访问了荷兰爱思唯尔、威科等出版集团，考察了编辑出版、期刊管理、电子数据平台建设等流程；考察团还向国际同行介绍了中国科技期刊（特别是中国科协及其全国学会主办科技期刊）的概况、发展趋势及措施设想；就国际科技期刊出版业的发展趋势方向，以及双方的出版合作与交流进行了广泛和较深入的研讨。考察团感受颇丰，所取得的经验和收获，对于我们把握世界科技期刊的发展态势，学习、借鉴国外先进经验和做法，促进我国科技期刊业全面、协调、可持续发展，具有非常重要的现实意义。
 一、荷兰科技期刊出版的概况
荷兰地处北欧，气候宜人，环境优美，被喻为 “欧洲花园”。 荷兰国土面积（41864平方公里）不大，约为北京的4倍，人口不到1600万。荷兰国家虽小，却不仅在商贸领域，而且在学术领域，都堪称世界大国。荷兰是欧洲文化的交汇处，有来自世界各国的移民，使荷兰具有了多元文化的特征。荷兰国家教育文化科学部自称荷兰是“思想和知识的转运港”，此次考察让我们深刻地体会到这句话的含义，也认识到了荷兰这个非英语的小国如何能成为世界出版大国。
在16世纪到17世纪，荷兰是世界出版业的中心。荷兰是一个国际化程度很高的国家，虽然官方语言是荷兰语和弗里西语，但受过教育的荷兰人几乎都能讲英语。语言优势、国际化和宽松的出版环境形成荷兰的出版传统和国家优势。英语在企业和学术等领域中的地位十分重要，以学术出版著称的爱思维尔目前反而没有荷兰语期刊。这种国际化、全球化可能与荷兰国土和市场狭小、资源有限有关，拓展海外市场对出版商来说非同小可。不仅在出版市场，出版资源也是如此，大多数出版社的编辑、印刷和物流等大多数职能分别由设在世界不同地区的分支机构分担。如，爱思唯尔的电子产品大多在印度和菲律宾生产完成，因为当地有语言和计算机技术的优势，人工成本相对比荷兰也低得多。同时，荷兰出版业的发展得益于政府的开放政策。荷兰出版发展初期，在当时欧洲许多国家，出版业一直没能从禁锢中解脱出来，出版业尚不是一般大众所能从事的行业，在英国只有剑桥大学、牛津大学等少数出版社拥有出版权。由于荷兰政府放松管治，各出版商以市场求生存，出版商之间的激烈竞争促使交易、出版形态和印制手段的革新和发展，从而奠定了今天荷兰出版业发展的基础。
第二次世界大战后，荷兰大中型出版公司逐步增多。20世纪80年代，为了扩大出口，以英文出版的科技图书与期刊的品种增长很快。目前，荷兰有各类出版机构1800多家，其中商业出版社500多家。荷兰报刊发行始于1618年，现共有日报近90种（其中全国日报8种），综合性和专业性期刊约4000种。
    通过考察，我们清晰地感受到，荷兰科技期刊出版业有自身的特点：一是有促使其出版业不断成长的历史渊源；二是有雄厚的学术研究和出版发展研究作背景；三是有世界较为通行的语言——英语出版环境；四是符合市场规律的全球化商业出版体系比较健全。

    二、对爱思唯尔和威科出版集团的考察
    爱思唯尔、威科出版集团是荷兰商业出版公司的佼佼者。为此，考察团重点以爱思唯尔、威科两大出版集团为入口和重点，深入了解了荷兰科技期刊出版机构的状况及其运作模式，以期对中国科技期刊出版业的发展更多的启迪。
   （一）里德•爱思唯尔（Reed Elsevier）公司
    里德•爱思唯尔（Reed Elsevier）公司是荷兰这个出版王国的一颗明珠，它的国际化程度和国际知名度相当高。爱思唯尔总部设在荷兰阿姆斯特丹，主要业务遍布在世界各地。集团内除了销售和印刷等部门以外，还设有科技出版集团（Scientific Publishing Group），科技出版集团包括有爱思唯尔出版社、北荷兰出版社，以及其他一些出版部门。
    目前，在全球科学、技术、医学（STM）期刊出版领域，2000多家主要出版机构出版2.3 万多种期刊，全球研究者和文章都以每年3%～4%的速度递增，95%以上的文章可以通过在线找到，STM期刊出版市场每年产值大约为20亿美元。爱思唯尔出版其中的STM期刊2300种，约占全球同类期刊总数的10%，而全球每年出版的英文研究性文章的26%来自爱思唯尔。从2000年至今，爱思唯尔用于数字化出版投资总额已超过3亿欧元，其中：投资到期刊的Science Direct平台的资金达 2亿欧元、同行评议编辑出版体系建设1500万欧元、编辑系统4000万欧元等，使之在运用新技术方面始终据世界领先地位。爱思唯尔的STM期刊数据库已在全球的研究人员中具有较高的认可度（有资料认为中国高校的研究人员对爱思唯尔的STM期刊数据库的依赖度为59%），Science Direct为100万的研究者和科学家提供900万篇期刊论文的检索服务。2004年，爱思唯尔开发了Scopus文摘和索引数据库，以及为医疗卫生研究人员提供决策依据的MD Consult。爱思唯尔在全球26国家设立分支机构，拥有7000多名雇员，其中在荷兰总部工作的就有1000人，其STM期刊产品行销180多个国家。近几年来，爱思唯尔的STM期刊仍然以每年新出刊18种的速度不断发展。从其发展历程看，爱思唯尔一直紧跟时代步伐，从而保持着科技出版的领先地位。中国的科技期刊出版与之比较还有很大的一段差距。
    爱思唯尔拥有2300余种的STM期刊群，究其如何管理与规划，是我们此次考察、访问和交流的重点。考察发现，爱思唯尔对期刊群的管理理念非常简约，但不简单。爱思唯尔管理部门的职员全是专业职业素养较高的专门人员，并且按照STM大学科期刊群分类管理的需要，在集团内部的相应管理部门（如，化学出版部、医学出版部等）以及相应综合性管理部门（如，网络出版部、市场营销部等），由这些部门进行专业运作。在考察中，我们发现爱思唯尔在对STM期刊群管理上是按照“分类跟踪、深入分析、评价反馈”的方式进行的。即，爱思唯尔把2300多种期刊分为若干学科（或门类）期刊，由相应的管理部门根据市场销售和用户反馈的情况，以及来自于作者、编辑部方面的情况，根据学科期刊群管理专家团队、综合管理部门专家等的集体讨论和定量化分析，提出对其每一种期刊的个性化管理的策略和关注的重点，以及发展的方向和措施。在具体操作上，爱思唯尔根据每种期刊的评价数据和结果，分别标注为绿色、黄色、红色等3种颜色。标注绿色的期刊，表明运行状态正常、良好，不需过多注意；标注黄色的期刊，表明在某些方面有一定不足或问题，需要改进，须根据这些问题加以具体指导和提出具体改善措施；标注红色的期刊，表明进入警戒状态，其期刊存在严重问题，须投入足够精力予以关注和观察，深究其发展方向，研究提出是否继续出版的取舍决断，以及明确的期刊发展对策措施。爱思唯尔专家对每种期刊的某些指标提升过快或下降过快，都给予重点关注和深入分析，并不是强调指标提升越快越好。
    爱思唯尔按照国别对不同国家的STM期刊的重要学科领域、研究性论文、论文质量，以及作者分布等进行定量化分析，进行分类管理，他们对这些情况了如指掌。他们的研究表明，中国的研究性论文和STM期刊处在第4象限，即数量增长极快、但质量略处在世界平均水平以下，属于极具市场潜力的国家。因此，爱思唯尔对我国的研究性论文稿源和STM期刊信息的发展走势，以及中国的研究者和科学家对期刊信息的市场需求等非常看好，对中国科技期刊市场发展充满着期待，中国将是今后很长时期内爱思唯尔市场开拓和发展的重点国家。爱思唯尔的专家认为，从他们的营销战略看，中国的研究性论文和STM期刊目前最关键的问题是：提高研究性论文的质量和英文语言文字水平。
   （二）威科集团（Wolters Kluwer）
    威科集团（Wolters Kluwer）成立于1878年，总部位于荷兰阿姆斯特丹，但业务遍及欧洲、北美和亚太地区，为世界五大出版公司之一。威科集团的出版产品和服务涵盖医学健康、税务、财会、金融、法律以及教育等多个领域。
    在与考察团交流中，威科集团的专家重点介绍了他们的专业数据服务平台（Ovid）的建设理念、技术与运作状况。目前，Ovid已经成为全球最受欢迎的医学信息平台，隶属于威科下属的健康出版事业集团（Wolters Kluwer Health，简称威科健康集团）。威科健康集团2006年总收入是8.23亿欧元，近年业绩持续增长，专业教育板块是业绩增长的亮点。Ovid数据库收集全世界的所有医学健康类（他们不分层级、追求全、有应用价值；不分语言）的专业期刊、专业书籍等专业信息，为医生提供临床解决方案，为病人施药提供咨询，为研究人员提供文献信息服务，为学校教育和继续教育提供学习服务等，其服务界面非常人性化，平台的互动性良好。Ovid除建立自己独有的数据库外，也选择与爱思唯尔的医学期刊数据库、中国万方医药期刊数据库等世界上的一些实力较强的综合或专业数据库合作，通过文献查阅流量来实现结算和利润分成。Ovid服务的构成比重为：医药解决方案32％、临床解决方案7％、专业教育26％、医学研究35％。根据TNS Global Image Study 2007年的报告，Ovid在医学信息服务领域，无论在技术领先性、数据质量以及用户检索体验等方面，均排在全球第一。在北美，93%的医学图书馆、97%的教学医院和87% 的美国医院（床位在200张以上），以及30家最大医药企业均使用Ovid平台和医学数据库产品。我国多家医院和医学科研院校也使用该产品；国内最大的在职医学教育、医学信息和医生数据管理企业——好医生网站宣布，将与威科达成合作，引进其Ovid文献服务平台、Cline Guide辅助诊疗智能系统等大型系列信息服务体系，为中国广大医药科研人员及医护人员提供最前沿的医药科研信息及教学资源服务。
    威科集团也在其他领域积极开拓其中国市场，参与交流的威科集团全球CEO Nancy McKinstry在她出访中国时曾表示，中国的开放政策为出版产业带来了新的增长机会。其旗下的CCH（Commerce Clearing House）公司是世界领先的专业信息出版商，产品包括书籍、活页、电子产品和网络等多样化形式，以优质、可靠、及时和方便查阅的特点享誉全球。据悉，CCH在国内注册的商律（北京）图书销售有限公司已取得国家新闻出版总署颁发的图书零售企业营业执照，这将是国内首家外商独资的专业零售出版书店。在我们学习国际先进出版集团经验之时，国外的出版集团早已迈出了他们开拓中国市场的步伐。
   （三）荷兰科技期刊发展带给我们的启示
    结合考察和与荷兰科技期刊管理专家的交流，同时在考察团内也展开了热烈讨论，概括起来有以下主要认识和启示。
   第一，科技期刊出版的全球化和国际化势不可挡。考察表明，无论爱思唯尔，还是威科，均突破了荷兰国家属地出版和市场的概念，其基本理念和运作完全是全球化思维，基于全球范围内市场竞争（采购、销售，并购、合作等），使其成就为无国界的极具竞争实力的科技期刊出版公司。在信息化社会，世界已经变平，中国科技期刊出版要获得与大国身份相适应的国际地位，具备世界眼界，顺应世界科技期刊发展潮流，融入全球科技期刊出版体系，积极主动地参与国际科技期刊出版的市场竞争与合作，加快科技期刊理念、运作的国际化，这是不可跨越的门槛。科技期刊出版（包括作者、审稿、编辑、生产、服务平台、物流等）的全球化，以及科技期刊资源配置的属地化和本土化，不仅大大丰富科技期刊的资源，节约期刊生产和交易成本，而且也拓展了科技期刊的市场容量，增强产品的学术认同和文化认同。爱思唯尔、威科正是利用全球化的资源和市场定位，才得以位居世界大出版公司的前列。
    与西方科技期刊强国相比，我国科技期刊发展既有优势，也有明显缺陷。我国科技投入不断增加，研究论文产出数量不断增长，同时科技期刊信息的消费市场巨大。但在科技期刊国际化方面，我们仍然面临许多难题：一是期刊的语言难题。我国是非英语国家，而目前顶级科技期刊基本被英语语种的科技期刊所垄断，我国科技期刊绝大多数为中文期刊，即使是英文期刊语言水平也存在某些问题。中文科技期刊服务于本土与服务全球（国际化）很难两全。二是期刊的声誉难题。我国虽然科技论文产出不断增加，但因为不是现代科技的起源地，也不是世界的科技中心，科技期刊的历史不长、声誉不高，对全球高水平研究论文的吸引力不够，期刊的全球性销售受到制约。目前，我国科技期刊中1970年以前创刊的不足10%，80%的科技期刊的刊龄不足30岁。三是期刊的导向难题。我国办刊受非学术性评价主导，官本位和功利性的职称、学位、评奖制度等深深影响着科技期刊的走向，科技期刊的体制和制度安排不完善，促使我国科技期刊在追求评价指标中不能自己、不能脚踏实地，同时也导致国内优秀论文大量流向外刊，这不利于我国科技期刊的国际化。这些现实既是我国科技期刊的特色，也是我国科技期刊走向国际的难题，解决这些难题、填平这些“鸿沟”，将是我国科技期刊国际化面临的严峻挑战。
    第二，数字化与集团化是科技期刊发展的必然趋势。考察表明，爱思唯尔、威科完全基于“世界是平的”基本理念发展的现代科技期刊的基本走势，目前均以科技期刊数字化产品作为主要营利产品，并为此奠定了他们的盈利模式。目前，从世界范围看，信息技术的高速发展为现代科技期刊发展奠定了科技期刊新型出版形态——数字化出版期刊的基础，而越来越多的研究人员由传统的阅读纸质印本期刊向通过网络收索、选择、获取、阅读、引用科技期刊信息方式的转变，使得科技期刊的在线和数字化出版日益风行。在线出版平台（数字化出版平台）、与客户交互的平台背后的企业信息管理系统，使这些平台上集成海量的期刊信息（主要靠采购获得，而不是完全自己出版），彰显出比阅读纸质印本期刊、查阅图书馆藏研究文献等越来越及时、方便和高效的独特功能，吸引越来越多的客户群（主要是研究信息机构集团采购）。目前基于数字化科技期刊商务的在线出版平台，以信息套餐、捆绑销售、大宗交易、大额订单等方式统领着科技期刊信息流动的潮流，促使在线获取科技期刊信息正在成为现代研究人员获取文献的主要途径，研究人员对在线出版平台的高度依赖，引领着科技期刊的在线数字出版逐步取代其印本文献。
    考察发现，科技期刊数字化出版使科技期刊出版除了坚持同行评议、质量为核心这个根本宗旨不变外，科技期刊出版理念、出版形态、出版规模、流通方式等已发生根本性变化。目前，中国科技期刊出版在国际上还缺乏话语权，虽然已有同方知网、万方数据等国内著名的科技期刊综合性数字化出版平台，但其国际化程度仍不高，中国科协及全国学会主办期刊的在线数字出版平台建设和国际化更是滞后，在这方面根本不具备和其世界同行竞争的实力。实践证明，科技期刊在线数字出版需要投入巨额资金、需要获得持续的财务支撑，这就需要集成和优化资源、提高运行效率，同时获得财务收支的平衡或有余，这些只有在科技期刊集团化的体制下才能完成、才能持续。要使我国科技期刊作大作强，积极参与国际竞争，并在世界科技期刊之林谋得一席之地，除提高质量水平外，必须彻底改变我国科技期刊主办和出版高度分散、资源配置低效、办刊能力不高等现状，走集群化、集团化的发展道路。随着中国科技期刊出版体制改革的深化，未来几年将进入我国科技期刊优胜劣汰的时期，科技期刊的主办权和出版权、资产的兼并和重组将是主要趋势。
    第三，科技期刊信息服务的市场细分正在加剧进行。目前世界范围内科技期刊信息服务正在加剧市场细分。考察中我们有以下感受：一是科技期刊按照学科、专业的进一步细分趋势非常明显，爱思唯尔每年出版的新刊达18种之多，而我国每年批准的新刊与实际需求有很大的差距。由于受刊号数量控制的限制，我国有不少应该创刊的科技期刊得不到批准。二是科技期刊信息服务出现综合和专门两种细分方向。如，爱思唯尔的Science Direct和威科的Ovid都是当今运作较为成功的数据信息服务系统，但这两个信息服务平台却有着各自的鲜明特点，即“综合求优、专门求全”。爱思唯尔Science Direct是一个STM期刊的综合信息服务平台，涵盖的学科较多，据介绍，未来几年爱思唯尔在线数字化出版的期刊数将有所减少，其选择期刊信息来源标准将更加严格，主要把握各学科最前沿的发展信息，因此爱思唯尔Science Direct遵循“综合求优”，寻求的发展目标是：求高、求精、求优。威科的Ovid主要以医学和健康服务为主，是个专业性、个性化的数据库，据介绍，其信息来源强调要尽可能地全面，其不仅包含期刊信息，还有电子书等各种载体的信息，让使用者搜索一个问题时得到最全面的解答。三是专门性、个性化的学科性科技期刊信息平台具有较好的发展前景。目前，由于科技期刊在线数字出版的排他性，以及信息消费市场的有限性，对科技期刊源信息的争夺竞争日趋激烈，综合性信息服务平台的运营成本不断增加、生存发展空间受到限制，但基于优势学科群基础上建设专业性、个性化信息服务平台具有较好的发展前景。这是因为学科内聚力强、服务对象明确、产品个性鲜明，同时能提升期刊群体的谈判地位、不需要出让科技期刊的在线数字化出版权（掌握主动、留住增值利润）、可以平等地与综合性信息服务平台合作和竞争。中国科协及其全国学会应首先建设自己的科技期刊专业数据信息服务平台。
    第四，科技期刊出版的竞争更加集中增值服务方面。爱思唯尔的副总裁Paul Evans教授在谈到爱思唯尔的未来发展方向时讲了一个小事例，其数据库可起到猎头公司的作用，如把某一学科发表高质量论文的机构和作者均进行排名，发表论文有效引用率最高的作者可能在一个不出名的研究机构里，发表高质量论文较多、科研力量较雄厚的机构看到这个结果，便极有可能去和这位作者沟通，请他来自己这里工作，以壮大自己的科研实力。Evans教授表示，当多年前他专注传统出版业时，也认为这不是科技出版份内的事，但现在，这些都是科技出版者可提供的信息服务。威科健康服务部副总裁Mark Schregardus在介绍Ovid时，更是多次强调Ovid可提供解决问题的方案，即使不是专业人士，只是想对自己健康有所了解的大众人士也能在其中得到所寻求问题的答案。确实，时代已在变迁，客户需要何种服务、我们能提供什么都是可持续发展的前提，而我国的大多数科技出版者还固守和拘泥于传统的出版理念。

    三、对我国及中国科协科技期刊发展的建议
    目前，我国有科技期刊5300多种，其中中国科协及全国学会主办期刊960种（其中有580种被国际检索工具或系统收录）。当前，我国科技期刊发展处在一个非常关键的发展时期，面对国际国内崭新的发展形势，通过考察，借鉴荷兰科技期刊的发展经验、启示，考察团就我国科技期刊特别是中国科协科技期刊工作提出以下意见和建议。
   （一）建议制定科技期刊国家战略和发展规划。
    建议明晰我国科技期刊发展在创新型国家建设，以及国家创新体系建设中的地位和作用，针对目前世界科技期刊的竞争态势和外刊对我国科技期刊的冲击得严峻形势，制定我国科技期刊的国家战略，制定我国科技期刊的中长期发展规划，切实指导和引领我国科技期刊的发展。
   （二）建议给予我国科技期刊更多的政策支持。
    借鉴荷兰科技期刊出版的宽松政策环境，结合中国国情和科技期刊发展的实际需求，建议国家科技期刊出版管理部门科学界定科技期刊出版的属性，赋予科技期刊的非营利出版属性，并确立相应制度安排，如在实行市场配置资源前提下，采取项目管理方式，实施对科技期刊（特别是优秀学术期刊）的政府资助，实施科技期刊的国家减税或免税政策。建议区别科技期刊出版单位属性（国家机构、企业、非营利组织等）实行不同的政策支持，在国家已经明确公益性出版单位、经营性出版单位政策支持的同时，切实增加和完善对科技社团主办科技期刊的政策支持，充分体现其非营利的组织属性。
   （三）努力提高我国科技期刊组织化程度和产业化水平。
    借鉴国际上科技期刊集团化运作的经验，建议加快我国科技期刊出版体制改革的进程，切实解决我国科技期刊的分散、重复办刊问题，完善有实力科技期刊出版机构跨地域兼并重组的具体鼓励政策和具体政策措施；切实贯彻国家“科教兴国”战略，推动知识创新工程和科学技术进步，对于较高学术水平、填补学术领域空白的自然科学期刊予以政策倾斜，推动优秀科技期刊进一步做大做强。
    建议中国科协及其全国学会主办科技期刊要以科技期刊集群化为重点，深入研究和寻求妥善解决影响科技社团期刊出版体制改革进程的诸多无法绕开的实质性问题，如科技社团期刊经营主体资格问题、科技社团主办期刊的广告经营主体资格问题、科技社团主办科技期刊广告的营利性或非营利性的界别问题、科技社团具有设立期刊出版机构的出资主体资格问题、科技社团作为非营利组织如何在出版体制中转制问题等等。始终坚持专家办刊，坚持科技期刊的同行评议机制，保持科技期刊的核心价值；同时要积极开发科技期刊市场，坚持科技期刊的市场运营，建立和完善有效的科技期刊营销模式；建立完善以学科为逻辑维度的期刊集团化的出版机构，实行跨主管、跨主办、跨承办、跨地域、跨层次的科技期刊出版合作或资本联合，支持建设所属全国学会层面的科技期刊联盟、集群、集团，激活科技期刊集群化的内驱力，有效连接“小期刊、大市场”的；建立完善科技期刊真正的出版法人治理结构、新型的集群化的资本运营模式、决策与执行的权力运行结构、可操作性的利益分配机制。
   （四）努力提升我国科技期刊数字化水平。
    针对我国科技期刊数字化出版处在发展初级阶段，但发展势头迅猛的局面，建议在强化支持的同时，加强我国科技期刊数字化出版的规划协调、科学布局、指导服务，克服低水平重复、减少资源和资金的浪费。建议中国科协要积极推进具有规模学科期刊群的全国学会期刊数字化建设，完善期刊在线编辑处理系统和编辑流程网络化的基础上，支持建设学科期刊的全文数据库与在线数字传播系统，建立良好、持续地运营模式。
   （五）充分发挥中国科协科技期刊工作的对外交流作用。
    建议采取适合中国科协的期刊业务管理身份的方式，加强与国外期刊业务交流和往来；积极寻求国外科技期刊机构与专家为中国科协的期刊发展提供建议和帮助；主动邀请国外科技期刊机构联合举办或参加举办非商业性的期刊学术交流活动，以及非商业性期刊业务培训班；积极选派国内科技期刊业务骨干到国外科技期刊机构访问或研究等。